美內幕交易案情節堪比007

摘自2009年11月6日華爾街日報

美內幕交易案情節堪比007

美國聯邦有關部門擴大了打擊內幕交易的範圍﹐偵破了一個有著007電影元素的陰謀網絡﹐包括大包大包的鈔票、一次性手機、一個綽號“八爪女”的頭目和一個名叫“希臘人”的同伙。

在紐約一個聯邦法院提交的一份24頁刑事起訴書中﹐公訴人稱有14人參與了一個內幕交易團伙﹐非法獲利2,000萬美元。據稱該團伙包括數名對沖基金交易員、兩名律師和一家信用評級公司的一名前初級分析師。

這些起訴標志著對華爾街、硅谷等地的內幕交易正在進行的刑事和民事調查大幅擴大﹐是數十年來打擊範圍最廣的內幕交易案。上個月﹐對沖基金巨頭、蓋倫集團 (Galleon Group)創始人拉賈拉特南(Raj Rajaratnam)等6人被起訴。拉賈拉特南等人被控非法獲利2,000萬美元﹐不過他們都否認有任何違法行為。

週四被起訴的人中有一些與蓋倫案有關。在起訴書中﹐聯邦有關部門稱曾在蓋倫集團和對沖基金肖頓福爾德集團(Schottenfeld Group)做過交易員的高佛爾(Zvi Goffer)是一個團伙的核心人物﹐該團伙包括他的兄弟、Ropes & Gray LLP律師事務所的一名律師﹐以及另外6名交易員和對沖基金經理。

美國曼哈頓地區聯邦檢察官巴拉拉(Preet Bharara)在宣佈起訴的新聞發佈會上說﹐內部人員隨意違反公司保密規定……是對我們的制度的嘲諷。美國證券交易委員會(SEC)提起了附帶民事訴訟。

高佛爾及其兄弟的律師均拒絕置評。肖頓福爾德集團創始人、高佛爾的前雇主肖頓福爾德(Rick Schottenfeld)說﹐我們對高佛爾受到刑事起訴深感不安和震驚。他還說﹐此案沒有提到該集團的任何現職員工﹐並且說該公司正在與有關部門合作。高佛爾現年32歲。

週四被起訴的人中有5個已經認罪﹐並且正協助公訴人立案﹐包括3名交易員──肯恩(Roomy Khan)、C.B. Lee和法爾(Ali Far)。《華爾街日報》在此前的報導中指出這3人是調查中的合作證人。

政府稱﹐這個與高佛爾有關的團伙利用非公開信息交易Avaya Inc.、3Com Corp.、Alliance Data Systems Corp.和Axcan Pharma Inc.的股票。起訴書中說﹐這些信息包括33歲的卡提羅(Arthur Cutillo)提供的有關這些公司的收購公告。卡提羅是總部位於波士頓的律師事務所Ropes & Gray紐約辦公室的職員。

起訴書中說﹐布魯克林律師高爾德法伯(Jason Goldfarb)是卡提羅和高佛爾的中間人。據稱被告利用一次性手機相互傳遞信息。卡提羅和高爾德法伯的律師都拒絕置評。

Ropes & Gray發言人說﹐公司得知情況後非常失望﹐該案顯示出此人嚴重違反了對我們的客戶和公司的誠信義務。他說﹐公司正在協助調查。

起訴書中說﹐高佛爾被團伙中的一些人稱為“八爪女”﹐因為他的手臂伸到了那麼多的內幕消息來源中。“八爪女”是1983年出品的007電影的片名。

起訴書說﹐在被聯邦探員錄下的一次電話交談中﹐高佛爾顯然在擔心一樁交易可能會引來關注﹐而對一名被控與其同謀的人說﹐有人將蹲監獄﹐直接蹲監獄﹐所以別讓你成為這個人。

政府指控說﹐這些被告知道3Com公司即將被收購﹐他們在2007年8月購買了這家電腦網絡公司的股票。

起訴書指控說﹐在貝恩資本（Bain Capital）於2007年9月宣佈了收購3Com的計劃後﹐高佛爾將一部一次性使用手機折成兩半﹐並咬斷了這部手機的SIM卡﹐並告知一個身份不明的“內幕消息獲得者”處理掉這部手機的另一半。

起訴書說﹐今年8月﹐一位佩帶了監聽裝置的政府線人曾要求高佛爾指認一名被控向他提供內幕消息的人。高佛爾此前曾說此人“在建築業工作”。起訴書稱﹐高佛爾拒絕詳談此人﹐並告訴這名線人﹐他還是不知道的為好﹐以防政府的什麼人會問起他。

起訴書說﹐高佛爾兄弟討論了用一次性手機給某個他們稱之為“希臘人”的人打電話的事。這個人的身份無法確定。

高佛爾是紐約市居民﹐他曾在肖頓福爾德集團和蓋倫集團任交易員﹐後來又創辦了自己的交易公司Incremental Capital。

起訴書說﹐Ropes & Gray的卡提羅至少就四宗該公司擔任顧問的併購交易向高爾德法伯傳遞過信息﹐其中包括涉及3Com和Axcam的交易。起訴書說﹐Ropes & Gray在這些交易中代表Silver Lake Parters、TPG Capital和貝恩資本等收購方的利益。

政府指控說﹐在3Com公司收購案中﹐Ropes & Gray於2007年7月28日致信3Com﹐說明貝恩資本有興趣收購它。

起訴書說﹐在8月6日晚間﹐卡提羅給高爾德法伯打了6次電話﹐向他傳遞了有關3Com收購案的信息。起訴書還說﹐當天夜晚﹐高爾德法伯又將這些信息傳遞給了高佛爾﹐後者隨後給自己31歲的弟弟伊曼紐爾打了電話。伊曼紐爾次日開始購買3Com的股票。

接下來的幾天中﹐高佛爾又將3Com收購案的消息傳遞給了其他幾名被告。起訴書說﹐這些人通過各自的交易獲得的非法利潤在212,541美元至將近500萬美元不等。

貝恩資本和中國的華為技術有限公司擬收購3Com的這樁交易﹐後因美國政府一個安全委員會的反對於2008年3月被迫放棄。

起訴書說﹐本案被告──交易員德里摩爾(Craig Drimal)在被聯邦探員錄下的一次電話交談中對高佛爾說﹐另外一個人“手中也有閑錢”﹐他想“照顧我”。德里摩爾被控在Axcam的交易上非法獲利200萬美元。他的律師拒絕就此發表評論。

起訴書說﹐在另外一次電話交談中﹐德里摩爾和高佛爾約定在曼哈頓的上東區會面。聯邦調查局(FBI)的探員指稱﹐在通話次日的下午2點左右﹐他們看到德里摩爾來到曼哈頓第一大道和第63街的交匯處﹐這裡距高佛爾的住宅不遠。起訴書說﹐聯邦探員們看到高佛爾上了德里摩爾的汽車﹐下車時拿了一個“家用錄像帶大小的東西”﹐FBI認為那裡面裝滿了現金。

當天下午5:30﹐聯邦探員們看到高佛爾驅車前往高爾德法伯的家﹐拿著一個白色袋子進了那幢建築。探員們相信袋子裡裝滿了現金。

Robert A. Guth / Amir Efrati